抄證券（600556股吧）

利用非法軟件提供證券配資服務(wù)，通過虛假買賣操控股票市場，還與證券公司經(jīng)理勾結(jié)減少購票流通量后，用少額資金控制股票走向——1月18日,上海市公安局公布了一起非法操控證券市場案，搗毀4個犯罪團伙，抓獲犯罪嫌疑人50多名。

上游新聞（報料郵箱：cnshangyou@163.com）記者了解到，該團伙僅操控3只股票就使其賬面浮盈達2億元。此外，2021年上海市公安局在經(jīng)濟金融領(lǐng)域風(fēng)險集中整治中，共斬斷200余條完整犯罪產(chǎn)業(yè)鏈，攻克了30余起全國首案、新案，挽回經(jīng)濟損失140余億元。

▲上海警方將涉金融類案犯罪嫌疑人抓捕歸案。圖片來源/上海警方

操縱股票市場50人被抓

2020年12月，上海市浦東公安分局在偵辦一起詐騙案時發(fā)現(xiàn)，涉案犯罪嫌疑人李某存在通過所設(shè)公司大肆招攬投資人、非法從事證券場外配資活動的行為，警方會同證監(jiān)稽查部門，竟挖掘出一個操縱證券市場的犯罪鏈條。

上海市公安局經(jīng)偵總隊副總隊長錢紅昊介紹，為了謀取非法利益，李某在上海市注冊成立了一家資產(chǎn)管理公司，從許某等人處購得了一款未經(jīng)批準私自開發(fā)的，具備證券交易、分倉管理、清算提成等功能的證券交易軟件，并約定將全部子賬戶交易金額的萬分之一抽成分配給許某等人。之后，李某通過朋友介紹、在聊天軟件上群發(fā)廣告信息等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟件，以3至10倍不等的杠桿比例非法提供證券配資服務(wù)，并收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬分之三至十不等的手續(xù)費。截至案發(fā)，非法獲利200余萬元。

2019年9月，不滿足僅靠場外配資服務(wù)賺取手續(xù)費的李某，又萌生了另一個想法?！坝辛耸褂么罅孔C券賬戶，依靠其資金和持股優(yōu)勢操縱證券市場牟利的念頭。李某指使公司經(jīng)理邱某組建了一個10余人的操盤交易團隊，在本市租借多處房屋，向他人租借500余個證券賬戶，使用70余臺電腦，先后集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣3只個股，營造該3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場投資，由此抬高股票交易價格?！卞X紅昊介紹，利用這種方式，李某團伙賬面浮盈（即所買的股票的現(xiàn)價高于成本價，但還沒有賣出股票，只是在賬面上顯示盈利）超2億元。

為了賺得更多，李某等人通過他人的介紹，結(jié)識了某資管產(chǎn)品經(jīng)理楊某，商議以支付190余萬元好處費的方式，由楊某利用職務(wù)便利，用控制的資產(chǎn)管理產(chǎn)品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買入并持有某只股票67.3萬余股共計3000萬元，幫助李某鎖倉（在公開市場買入并持有某只股票，在約定時間內(nèi)不拋售），縮減該只股票在證券市場的流通，李某則借此利用少量資金操縱市場牟利。

案發(fā)后，警方搗毀操盤交易、配合鎖倉、場外配資、軟件開發(fā)犯罪團伙4個，抓獲犯罪嫌疑人50余名，查獲作案用電腦、銀行卡100余件。

目前，公安機關(guān)已對李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場罪、非法經(jīng)營罪依法移送檢察機關(guān)審查起訴，對楊某以非國家工作人員受賄罪依法移送檢察機關(guān)審查起訴。

▲辦案人員正在對涉案公司相關(guān)人員進行調(diào)查。圖片來源/上海警方

一年斬斷200多個犯罪鏈條

針對此案存在的危害，上海市公安局經(jīng)偵總隊九支隊支隊長王崢稱，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營犯罪。場外配資公司利用非法證券交易軟件向投資者出借資金，實現(xiàn)投資者的杠桿交易并收取利息和交易手續(xù)費，嚴重擾亂證券市場秩序，對投資人切身利益產(chǎn)生極大危害。

犯罪嫌疑人李某通過連續(xù)交易、對倒交易等手法影響證券交易價量的行為嚴重破壞證券管理制度，擾亂資本市場秩序，更可能致使被虛假表象誘導(dǎo)入場的投資人遭受財產(chǎn)損失。資管項目經(jīng)理違背職業(yè)操守，利用職務(wù)便利使用所管理資金為不法分子鎖倉股票牟取私利，其行為會誤導(dǎo)股民入場投資，最終可能遭受財產(chǎn)損失。

上游新聞記者了解到，除偵辦這起非法經(jīng)營場外配資、操縱證券市場、非國家工作人員受賄的復(fù)合型金融案件外，2021年，上海警方會同金融局破獲了披著“醫(yī)療美容”“新能源投資”等新外衣的非法集資案件；會同人民銀行上?？偛?、外匯管理局等部門，集中斬斷一批為其他犯罪轉(zhuǎn)移資金的地下錢莊、第四方支付平臺等非法資金通道；會同上海銀保監(jiān)局偵辦了雇主責(zé)任險、信用保證險、非法助貸等領(lǐng)域犯罪案件。

同時，上海警方會同市場監(jiān)管部門，偵辦了數(shù)字貨幣傳銷、商戶套路加盟、刷單炒信非法經(jīng)營等新類型經(jīng)濟犯罪案件；依托警稅聯(lián)合機制，對“假企業(yè)”虛開發(fā)票、“假出口”騙取退稅、“假申報”騙取稅費優(yōu)惠等危害稅收安全違法犯罪行為進行整治，對為虛開騙稅提供便利的上游買賣空殼公司和下游非法換匯犯罪，實現(xiàn)全鏈條打擊。針對黃金制品、海產(chǎn)品等領(lǐng)域騙取出口退稅犯罪開展集中整治，搗毀了40余個盤踞在本市的涉稅犯罪團伙。

上海市公安局經(jīng)偵總隊副總隊長錢紅昊表示，一年來，上海市公安經(jīng)偵部門對經(jīng)濟金融行業(yè)領(lǐng)域開展領(lǐng)域區(qū)域風(fēng)險集中整治30余批次，精準斬斷200余條完整犯罪產(chǎn)業(yè)鏈，攻克了30余起全國首案、新案，挽回經(jīng)濟損失140余億元。

上游新聞記者 時婷婷

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