
分支機(jī)構(gòu)是券商的“毛細(xì)血管”,其合規(guī)管理關(guān)乎每家券商的整體運(yùn)行,從這個(gè)層面來(lái)看,每一份針對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管罰單都值得認(rèn)真反思。
多名客戶開(kāi)戶資料重要信息缺失、高齡客戶職業(yè)信息填寫(xiě)異常,未按規(guī)定項(xiàng)監(jiān)管報(bào)告營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職情況……因存在多項(xiàng)違規(guī)行為,中信證券北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部于日前收到了
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