證券周報（湘電股份）

監(jiān)管要聞

證監(jiān)會、國資委、全國工商聯(lián)發(fā)文支持機構(gòu)配置權(quán)益資產(chǎn)

4月11日，《證監(jiān)會國資委全國工商聯(lián)關(guān)于進一步支持上市公司健康發(fā)展的通知》（以下簡稱《通知》）發(fā)布?！锻ㄖ饭膭詈椭С稚绫?、養(yǎng)老金、信托、保險和理財機構(gòu)將更多資金配置于權(quán)益類資產(chǎn)，增加資本市場投資，特別是優(yōu)質(zhì)上市公司的股票投資。

近年來，上市公司持續(xù)提升發(fā)展質(zhì)量，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐，但在當(dāng)前復(fù)雜形勢下，上市公司經(jīng)營發(fā)展面臨新的考驗。為此，《通知》從“營造良好發(fā)展環(huán)境，穩(wěn)定企業(yè)預(yù)期”“增進價值回歸，穩(wěn)定投資者預(yù)期”和“各部門積極履職，共同促進市場穩(wěn)定”三個方面作了具體安排。

證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)模型 第4部分:基金公司邏輯模型》等4項金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

4月15日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)模型 第4部分:基金公司邏輯模型》《碳金融產(chǎn)品》《面向老年人的證券期貨業(yè)移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序設(shè)計規(guī)范》《面向老年人的證券期貨業(yè)移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序設(shè)計檢測規(guī)范》4項金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

其中，《面向老年人的證券期貨業(yè)移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序設(shè)計規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)針對老年人使用證券期貨業(yè)移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序面臨的困難，結(jié)合業(yè)務(wù)特點和實際情況，給出了行業(yè)移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序的設(shè)計原則和要求，明確界定使用的語言文字庫、屏幕顯示、界面設(shè)計、業(yè)務(wù)場景設(shè)計等相關(guān)要求，有利于促進老年人更加便利、安全使用行業(yè)機構(gòu)移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序服務(wù)。

證監(jiān)會進一步完善問責(zé)制度機制

4月15日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定(征求意見稿)》。關(guān)于問責(zé)情形，征求意見稿明確對以下四種情形應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)：一是在重大原則問題上未能同***保持一致，貫徹落實黨的路線方針政策和執(zhí)行***重大決策部署不力，落實中國證監(jiān)會黨委工作部署及重點任務(wù)安排不力；二是該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險問題沒有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險問題不報告不處置；三是履行管理、監(jiān)督職責(zé)不力，致使職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生重大事故或者其他嚴(yán)重事件；四是其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形。

證監(jiān)會發(fā)布《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》

4月15日，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》，自2022年5月15日起施行。《指引》共32條，由總則、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式、組織與實施、附則等內(nèi)容組成，主要包括：一是進一步明確投資者關(guān)系管理的定義、適用范圍和原則。二是進一步增加和豐富投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及方式，同時對近年來實踐中的良好做法予以固化。三是進一步明確上市公司投資者關(guān)系管理的組織和實施，同時強化對上市公司的約束。

中國證券業(yè)協(xié)會擬修訂自律措施實施辦法

4月12日，中證協(xié)擬對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會自律處分委員會辦案規(guī)程》進行修訂，并于近期向券商征求意見。主要修訂內(nèi)容方面，此次修訂調(diào)整了部分自律措施。征求意見稿顯示，中證協(xié)自律措施分為自律管理措施和紀(jì)律處分兩大類。本次修訂在遵守上位法的前提下，立足中證協(xié)自律管理的特點，堅持和強調(diào)自律措施的市場約束功能。

監(jiān)管動態(tài)

上市公司

新綸新材（002341.SZ）：控股股東侯毅收到刑事判決書

4月14日，新綸新材公告，控股股東侯毅收到刑事判決書，因犯違規(guī)披露重要信息罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑三年，并處罰金人民幣一百萬元；侯毅及相關(guān)當(dāng)事人均已經(jīng)辭去公司高級管理人員職務(wù)。公告同日，新綸新材董事長兼總裁廖垚及其控制的企業(yè)上元資本擬增持不低于 2000萬元；董事兼常務(wù)副總裁李靖彬擬增持不低于15萬元。

*ST邦訊（300312.SZ）：信披不準(zhǔn)確等，公司及實控人收警示函

4月13日，邦訊技術(shù)股份有限公司發(fā)布公告稱，公司及實際控制人張慶文于12日收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局出具的《關(guān)于對邦訊技術(shù)股份有限公司、張慶文采取出具警示函措施的決定》。

警示函稱，經(jīng)查，邦訊技術(shù)股份有限公司2022年1月6日發(fā)布的《關(guān)于部分債務(wù)獲得豁免的公告》中關(guān)于“鐘緒強不附帶任何條件豁免邦訊技術(shù)的相關(guān)責(zé)任”的相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、不完整。后續(xù)未及時公告與鐘緒強的爭議，相關(guān)信息披露不及時。

雙鴿集團：未按規(guī)定及時停止減持濟民醫(yī)療(603222.SH)股份，公司及其一致行動人收警示函

4月15日，浙江證監(jiān)局對雙鴿集團有限公司及其一致行動人張雪琴出具警示函。警示函稱，經(jīng)查，他們作為濟民醫(yī)療的控股股東及其一致行動人，在2020年7月9日至2021年9月15日期間，經(jīng)被動稀釋和主動減持公司股份，累計變動股份占公司總股本的8.43%。直至2021年9月18日，才披露簡式權(quán)益變動報告書。未按規(guī)定及時停止減持并披露簡式權(quán)益變動報告書。

天音控股(000829.SZ)：信息披露不及時、不準(zhǔn)確、不完整，收警示函

4月14日，江西證監(jiān)局對天音控股、黃紹文、劉彥、孫海龍出具警示函。

經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司在2021年9月11日披露的公告中未充分披露具體交易標(biāo)的、交易對方等可能對股價產(chǎn)生重大影響的具體信息，導(dǎo)致相關(guān)信息披露不及時、不準(zhǔn)確、不完整。

當(dāng)代文體(600136.SH)：存貨類會計政策披露不完整、不真實，收警示函

4月14日，湖北證監(jiān)局對武漢當(dāng)代明誠文化體育集團股份有限公司出具警示函。

湖北證監(jiān)局在檢查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在以下違規(guī)事實：資產(chǎn)受限情況披露不完整、商譽減值信息披露不完整、存貨類會計政策披露不完整、不真實。

湘潭電化(002125.SZ)：董事配偶短線交易公司股票，收警示函

4月15日，湖南證監(jiān)局對張浩舟出具警示函。警示函稱，經(jīng)查，張浩舟作為湘潭電化董事，其配偶王娟于2022年2月16日買入公司股票8200股，成交金額93070元，又于2022年2月24日賣出公司股票8200股，成交金額108814元，上述行為構(gòu)成短線交易。

福能東方(300173.SZ)：貿(mào)易業(yè)務(wù)收入確認存在差錯，公司及相關(guān)人員收警示函

4月14日，廣東證監(jiān)局對福能東方裝備科技股份有限公司、郭景松、王貴銀、陳武、陳剛、胡炳明、朱紅強出具警示函。

經(jīng)查，公司存在以下違規(guī)問題：一、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入確認存在差錯。福能東方2019年、2020年通過將應(yīng)采取凈額法確認收入的貿(mào)易業(yè)務(wù)按總額法確認收入的方式，分別虛增營業(yè)收入21588852.08元、130314689.64元，虛增營業(yè)收入金額分別占2019年、2020年年報披露營業(yè)收入的比例為7.86%、17.62%。二、內(nèi)控自我評價報告披露不準(zhǔn)確。三、重大事項未及時履行審議及披露程序。

明陽智能（601615.SH）：時任董事違規(guī)買入公司股票，收警示函

4月14日，廣東證監(jiān)局對王金發(fā)采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，王金發(fā)于2017年3月起擔(dān)任明陽智慧能源集團股份有限公司（以下簡稱明陽智能或公司）董事并于2017年5月開始擔(dān)任公司首席行政官。2021年9月8日，王金發(fā)通過二級市場賣出明陽智能股票60000股，成交均價23.6元/股，成交金額141.6萬元；當(dāng)日又買入10000股，買入均價23.1元/股，成交金額23.1萬元。

王金發(fā)作為明陽智能的董事兼高級管理人員，在賣出明陽智能股票后六個月內(nèi)買入，有關(guān)行為違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。

證券公司

太平洋證券：APP“頂風(fēng)作案”，違規(guī)收集、“出賣”個人信息被點名

4月初，云南省通信管理局發(fā)布了關(guān)于侵害用戶權(quán)益App的整改通知。

在云南省通信管理局發(fā)布的9款A(yù)pp中，上市券商太平洋證券旗下App上榜。此款A(yù)PP應(yīng)用名稱為“太?！保瑧?yīng)用開發(fā)者為太平洋證券股份有限公司，應(yīng)用來源為小米商店，檢測版本號為4.0.2，存在的問題有：未明示收集使用個人信息的目的、方式和范圍；未經(jīng)用戶同意收集使用個人信息；違反必要原則，收集與其提供的服務(wù)無關(guān)的個人信息；未經(jīng)同意向他人提供個人信息。

中金公司：資產(chǎn)管理部執(zhí)行負責(zé)人被監(jiān)管談話

4月14日，據(jù)北京證監(jiān)局網(wǎng)站消息，北京證監(jiān)局對中國國際金融股份有限公司資產(chǎn)管理部執(zhí)行負責(zé)人馮平采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，中國國際金融股份有限公司存在以下問題：一是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況。二是使用成本法對私募資管計劃中部分資產(chǎn)進行估值。

廣發(fā)證券：一營業(yè)部員工為客戶間融資提供中介便利，收警示函

4月15日，福建證監(jiān)局決定對廣發(fā)證券股份有限公司泉州溫陵路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

福建證監(jiān)局表示，經(jīng)查，溫陵路營業(yè)部個別員工存在為客戶之間的融資提供中介便利的違規(guī)行為，反映出溫陵路營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為。

基金/投資公司

千億環(huán)球：未完成備案手續(xù)、違規(guī)募資，收警示函

4月15日，深圳證監(jiān)局對深圳千億環(huán)球基金管理有限公司出具警示函。

經(jīng)查，公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)、向投資于單只私募基金的金額低于100萬元的投資者募集資金的情形，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

前海君創(chuàng)：從事私募基金業(yè)務(wù)兩項違規(guī)，收警示函

4月15日，深圳證監(jiān)局對深圳前海君創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司出具警示函。

經(jīng)查，公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未按規(guī)定向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面材料的情形，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

協(xié)同創(chuàng)新：私募基金產(chǎn)品募集完成后未備案，收警示函

4月15日，深圳證監(jiān)局對協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司出具警示函。

經(jīng)查，公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

兆澤利豐：未妥善保管私募基金信息披露材料等情形，收警示函

4月15日，深圳證監(jiān)局對深圳市兆澤利豐投資管理有限公司出具警示函。

經(jīng)查，公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估、未妥善保管私募基金信息披露材料等情形，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶市分行：基金銷售業(yè)務(wù)合格投資者認定不合規(guī)，收警示函

4月15日，重慶證監(jiān)局對中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶市分行出具警示函。

經(jīng)查，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該行在進行基金銷售業(yè)務(wù)合格投資者認定時，僅要求申請人自行承諾符合合格投資者認定標(biāo)準(zhǔn)，未核驗投資者資產(chǎn)證明、收入證明或者納稅憑證等材料。重慶證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國郵政儲蓄銀行股份有限公司重慶分行：未取得基金從業(yè)資格的人員推介基金產(chǎn)品，收警示函

4月15日，重慶證監(jiān)局對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司重慶分行出具警示函。

經(jīng)查，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該銀行存在個別未取得基金從業(yè)資格的人員向客戶宣傳推介基金產(chǎn)品的情況。重慶證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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