股票配資唯信網(wǎng)（光大證券遭警示）

金融界12月16日消息 近年來，場外配資持續(xù)受到監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊，相關(guān)工作已經(jīng)成為常態(tài)化。今年4月底，證監(jiān)會、公安部聯(lián)合發(fā)布2020年場外配資違法犯罪典型案例，其中包括深圳聚牛匯友、上?！肮扇趯殹?、重慶“撮合網(wǎng)”等十起重要案例。

中國檢察網(wǎng)近日公布的一則起訴書讓上?！肮扇趯殹惫善迸滟Y案細(xì)節(jié)浮出水面。

上海市普陀區(qū)人民檢察院的起訴書顯示，2015年7月起，安建國、臧靜波先后成立上海墨尊網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上?？齽?wù)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海戰(zhàn)奎投資管理有限公司、上海碧瑣網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，安建國負(fù)責(zé)建立公司運(yùn)營架構(gòu)、投入主要運(yùn)營資金、資金風(fēng)控管理等工作，臧靜波則負(fù)責(zé)工作人員招聘、證券賬戶管理及財(cái)務(wù)等工作。天眼查資料顯示，兩人分別擔(dān)任上述公司法定代表人、監(jiān)事、股東等職務(wù)，目前四家公司經(jīng)營狀態(tài)均為注銷。

據(jù)披露，2016年1月至2020年7月間，被告人安建國、臧靜波以上述公司名義通過“唯信網(wǎng)”對外進(jìn)行宣傳，招攬客戶，開展為他人買賣股票提供配資的活動。同時(shí)，被告人安建國、臧靜波從杭州乾牛信息科技有限公司引進(jìn)具有開立賬戶、委托交易、結(jié)算等證券交易功能的“股融寶”軟件，利用該軟件為客戶開立非實(shí)名子賬戶，以1:1至1:10不等的杠桿比例為客戶提供配資資金?？蛻敉ㄟ^非實(shí)名子賬戶下達(dá)證券交易指令后，在未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，被告人安建國、臧靜波等人利用實(shí)際控制并事先綁定在“股融寶”軟件中的“馬某乙”等33個(gè)證券賬戶代理客戶進(jìn)行股票買賣，從中賺取配資利息和證券交易手續(xù)費(fèi)。另據(jù)此前證監(jiān)會公布的消息顯示，該案涉及配資客戶700余人。

經(jīng)司法審計(jì)查明，被告人安建國、臧靜波等人向客戶收取配資保證金3500余萬元，提供配資金額累計(jì)1億2400余萬元，收取配資資金利息300余萬元，證券交易總金額36億6100余萬元，收取證券交易手續(xù)費(fèi)250余萬元（其中支付給證券公司交易手續(xù)費(fèi)100余萬元）。

2020年8月12日，偵查機(jī)關(guān)分別將安建國、臧靜波抓獲，兩人現(xiàn)對上述犯罪事實(shí)予以如實(shí)供述。被告人臧靜波到案后，另主動配合偵查機(jī)關(guān)勸說馬某乙等6名同案人員投案自首。

該案件由上海市公安局偵查終結(jié)，以被告人安建國、臧靜波涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年11月6日向上海市人民檢察院第二分院移送審查起訴，該院于2020年12月1日將案件移交上海市普陀區(qū)人民檢察院審查起訴。上海市普陀區(qū)人民檢察院受理后，于同年12月2日告知兩名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了兩名被告人，于2020年12月29日告知被告人臧靜波認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人安建國、臧靜波同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/p>

上海市普陀區(qū)人民檢察院認(rèn)為，被告人安建國、臧靜波未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人安建國、臧靜波起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款的規(guī)定，系主犯。被告人安建國、臧靜波如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人臧靜波自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，可以依法從寬處理。被告人臧靜波到案后協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓獲其他同案犯，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有立功表現(xiàn)，可以從輕處罰。上海市普陀區(qū)人民檢察院建議判處被告人臧靜波有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

本文源自金融界

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